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第四章 機構處置

第二十條 金融機構對案件處置工作負主體責任，主要承擔以下職責：

（一）按規(guī)定報送案件、案件風險事件等案件信息；

（二）開展涉案業(yè)務調查，按規(guī)定報送調查報告；

（三）對案件責任人員進行責任認定并開展追責問責；

（四）排查并彌補內部管理漏洞；

（五）對造成重大社會不良影響的重大案件，及時向地方政府報告案件情況；

（六）按規(guī)定報送案件審結報告；

（七）對案件進行通報，重大案件應當開展全員警示教育。

第二十一條 金融機構應當成立調查組開展涉案業(yè)務調查工作。金融機構發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，調查組組長由法人總部負責人擔任；分支機構發(fā)生非重大案件的，調查組組長由其上級機構負責人或者相關部門主要負責人擔任。

農村合作金融機構發(fā)生重大案件的，調查組組長由省級機構負責人或者其管理行負責人擔任；不屬于省級機構或者管理行管理的農村合作金融機構，按照本條第一款規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 涉案業(yè)務調查相關工作主要包括：

（一）對涉案人員經(jīng)辦業(yè)務進行排查，制定處置方案；

（二）查清基本案情，確定案件性質，總結案發(fā)原因，查找內控管理存在的問題；

（三）最大限度挽回損失，依法維護機構和客戶權益；

（四）提出自查發(fā)現(xiàn)案件的認定意見和理由；

（五）做好輿情管理和流動性風險管理，必要時爭取地方政府支持，維護案發(fā)機構正常經(jīng)營秩序；

（六）積極配合公安、司法、監(jiān)察等機關偵辦案件。

第二十三條 金融機構應當在報送案件報告后六個月內向金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構報送調查報告。不能按期報送的，應當書面申請延期，每次延期時間不超過六個月。

第二十四條 金融機構應當制定與本機構資產規(guī)模和業(yè)務復雜程度相適應的案件問責制度或者在問責制度中明確案件問責情形，報送金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構。

國有金融機構應當按照國有企業(yè)管理人員處分相關規(guī)定，加強對履行組織、領導、管理、監(jiān)督等職責人員的教育、管理、監(jiān)督，嚴格依規(guī)對案件責任人員開展追責問責。

第二十五條 金融機構應當分級開展案件追責問責工作。金融機構發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，追責問責工作由法人總部牽頭開展，其余案件追責問責工作由案發(fā)機構的上級機構牽頭開展。

農村合作金融機構發(fā)生重大案件或者法人總部負責人涉案的，由省級機構或者管理行依據(jù)干部管理權限對案發(fā)機構法人總部相關負責人開展追責問責，其余案件追責問責由案發(fā)機構法人總部負責；不屬于省級機構或者管理行管理的農村合作金融機構，按照本條第一款規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 金融機構應當追究案發(fā)機構案件責任人員的責任，并對其上一級機構相關條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人以及其他案件責任人員進行責任認定，對存在案件責任的應當予以問責。

發(fā)生重大案件的，金融機構除對案發(fā)機構及其上一級機構案件責任人員進行責任認定外，還應當對其上一級機構的上級機構相關條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人等進行責任認定，對存在案件責任的應當予以問責。

認定為自查發(fā)現(xiàn)案件的，金融機構對主動作為、發(fā)現(xiàn)案件的案件責任人員，可以結合其在自查發(fā)現(xiàn)案件中起到的作用，適當減輕問責。

第二十七條 金融機構應當針對案件制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改措施，確定整改期限，落實整改責任。整改完成后，向屬地派出機構報告整改落實情況；金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機構法人總部向金融監(jiān)管總局機構監(jiān)管部門報告總部案件整改落實情況，抄送金融監(jiān)管總局案件管理部門。

第二十八條 金融機構應當在報送案件報告后一年內查清違法違規(guī)事實、完成案件追責問責，向金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構報送審結報告。不能按期報送的，應當書面申請延期，每次延期時間不超過六個月。金融機構申請延期報送調查報告的，審結報告報送時限自動順延。

金融機構應當及時向金融監(jiān)管總局或者屬地派出機構報送案件司法判決文書。

案件處置工作結束后，應當保存有關檔案資料。