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國家金融監(jiān)督管理總局印發(fā)《金融機構涉刑案件管理辦法》
據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網站6日消息，為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步完善金融機構涉刑案件管理，嚴厲打擊金融犯罪，金融監(jiān)管總局近日修訂發(fā)布《金融機構涉刑案件管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自印發(fā)之日起施行。
《辦法》分為總則、案件定義、信息報送、機構處置、監(jiān)管處置、監(jiān)督管理、附則等七章，共四十五條，主要修訂內容包括：一是聚焦防范化解實質性風險。突出金融業(yè)務特征，提高監(jiān)管精準性和有效性。二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理設置案件管理各環(huán)節(jié)時限要求，提升案件管理質效。三是強化重大案件處置。緊盯關鍵事、關鍵人、關鍵行為，對金融機構各級負責人案件采取重點監(jiān)管措施，對重大案件調查、追責問責、案情通報從嚴要求，切實提高違法違規(guī)成本。四是壓實金融機構主體責任。指導金融機構制定并有效執(zhí)行案件管理制度，加強重點環(huán)節(jié)管理，以案為鑒開展警示教育，及時阻斷犯罪鏈條和風險外溢。
《辦法》是全面加強金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措，金融監(jiān)管總局將指導行業(yè)做好《辦法》貫徹落實工作，提升案件管理質效，促進金融高質量發(fā)展。
金融機構涉刑案件管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范和加強金融機構涉刑案件（以下簡稱案件）管理工作，建立責任明確、協(xié)調高效的工作機制，依法、及時、穩(wěn)妥處置案件，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱金融機構是指在中華人民共和國境內設立的金融控股公司、政策性銀行、商業(yè)銀行、農村合作銀行、農村信用合作社、農村資金互助社、貸款公司、金融資產管理公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司、信托公司、理財公司、金融資產投資公司、人身保險公司、財產保險公司、保險資產管理公司、保險集團（控股）公司、再保險公司、政策性保險公司、相互保險組織、保險專業(yè)代理機構、保險經紀人。
外國銀行代表處、外國保險機構代表機構、保險公估人等金融監(jiān)管總局及其派出機構監(jiān)管的其他機構適用本辦法。
第三條 本辦法所稱案件管理工作包括案件信息報送、案件處置和監(jiān)督管理等。
第四條 案件管理工作堅持機構為主、屬地監(jiān)管、分級負責、依法處置原則。
第五條 金融機構承擔案件管理的主體責任，應當建立與本機構資產規(guī)模、業(yè)務復雜程度和內控管理要求相適應的案件管理體系，制定并有效執(zhí)行本機構的案件管理制度，負責本機構案件信息報送、案件處置等工作。
第六條 金融監(jiān)管總局負責指導、督促派出機構和金融機構的案件管理工作，負責金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機構法人總部案件的管理工作，負責案件管理相關監(jiān)管制度和信息化建設等工作。
金融監(jiān)管總局可以提級查處派出機構管轄的案件，也可以授權或者指定派出機構查處金融監(jiān)管總局管轄的案件。
第七條 金融監(jiān)管總局各級派出機構按照屬地監(jiān)管原則，負責轄區(qū)內案件管理工作，并承擔上級監(jiān)管部門授權或者指定的相關工作，必要時可以提級查處下級派出機構管轄的案件。
- 責任編輯: 戴佳源
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