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吳清就貫徹落實資本市場第三個“國九條”接受專訪
日前,國務院印發《關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》。這次出臺的意見共9個部分,是資本市場第三個“國九條”。證監會黨委書記、主席吳清12日就貫徹落實該意見接受記者專訪。
又時隔10年國務院再次出臺資本市場指導性文件
問:請問如何理解意見出臺的重要意義?
答:這次國務院出臺的意見深入貫徹習近平總書記關于資本市場的重要指示精神,落實中央金融工作會議部署,是繼2004年、2014年兩個“國九條”之后,又時隔10年,國務院再次出臺的資本市場指導性文件,充分體現了黨中央、國務院對資本市場的高度重視和殷切期望。
與前兩個“國九條”相比,本次出臺的意見主要有這么幾個特點:一是充分體現資本市場的政治性、人民性。強調要堅持和加強黨對資本市場工作的全面領導,堅持以人民為中心的價值取向,更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益。二是充分體現強監管、防風險、促高質量發展的主線。要堅持穩為基調,強本強基,嚴監嚴管,以資本市場自身的高質量發展更好服務經濟社會高質量發展的大局。三是充分體現目標導向、問題導向。特別是針對去年8月以來股市波動暴露出的制度機制、監管執法等方面的突出問題,及時補短板、強弱項,回應投資者關切,推動解決資本市場長期積累的深層次矛盾,加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
意見設定的資本市場發展目標層層遞進
問:如何理解意見提出的未來一個時期資本市場發展目標?
答:黨的二十大明確提出,以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興。中央金融工作會議上提出了加快建設金融強國的奮斗目標。強大的資本市場是現代經濟的標配。推動資本市場高質量發展,有利于促進科技、產業和資本高水平循環,完善現代化產業體系,推動發展新質生產力;有利于豐富金融產品和服務,創造更多增加居民財產性收入的機會;也有利于發展股權融資,優化融資結構,完善中國特色現代金融體系。
新“國九條”聚焦中國式現代化這個中心,錨定金融強國建設這一奮斗目標,分階段提出了未來5年、2035年和本世紀中葉資本市場發展目標,從投資者保護、上市公司質量、行業機構發展、監管能力和治理體系建設等方面,勾畫了發展藍圖。我們理解,這一系列發展目標是系統全面的,也是層層遞進的,必須堅持市場化法治化改革方向不動搖,尊重規律、尊重規則,一步一個腳印抓落實,久久為功,堅定不移把藍圖變成現實。
意見落實將形成“1+N”政策體系
問:證監會將如何系統化推進落實意見提出的各項政策舉措?
答:新“國九條”堅持系統思維、遠近結合、綜合施策,與證監會會同相關方面組織實施的落實安排,共同形成“1+N”政策體系。“1”就是意見本身,“N”就是若干配套制度規則。上個月,我們已經發布了嚴把發行上市準入關、加強上市公司持續監管等4個配套政策文件。今天還將發布加強退市監管的配套政策文件,并對6項具體制度規則公開征求意見,交易所也有一批自律規則同步征求意見。下一步,我們還將在深入調研基礎上,研究制定促進資本市場長遠發展的改革舉措。
綜合來看,“1+N”政策體系的主線就是強監管、防風險、促高質量發展。這是一個相輔相成的有機整體,必須一體推進,系統落實。
在強監管方面,我們將構建全方位、立體化資本市場監管體系,全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角。上市公司監管要突出全鏈條監管和提升上市公司投資價值,圍繞嚴把上市關、嚴格持續監管、加大退市監管力度3個方面持續發力。機構監管要推動回歸本源,做優做強,進一步壓實“看門人”責任,引導證券期貨基金等各類行業機構端正經營理念,提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力。積極培育理性投資、價值投資、長期投資理念和健康的投資文化。交易監管要促進公平高效,規范各類主體和資金的交易行為,嚴厲打擊擾亂市場的違法違規行為,維護公開公平公正的秩序。
在防范風險方面,我們將從維護市場平穩運行、防范化解重點領域風險、健全預期管理機制、統籌開放與安全等方面提出一系列機制安排和政策舉措。特別是要增強資本市場內在穩定性,完善風險監測處置機制,著力穩信心、穩預期。
在推動高質量發展方面,我們將認真落實中央金融工作會議提出的做好金融五篇大文章的要求,進一步完善多層次資本市場體系,增強資本市場制度的適應性、包容性,促進資本形成,更好服務新產業新業態新技術等創新,有效促進新質生產力發展。當前,我們正在結合開展資本市場改革綜合評估,廣泛聽取各方面的意見建議,研究完善相關制度規則,推動股票發行注冊制等重要制度改革持續深化。
形成共建共治共享的資本市場有效治理
問:推動資本市場高質量發展離不開各方的合力,意見在這方面有哪些安排?
答:資本市場參與主體眾多、運行機理復雜。一個好的市場生態中,機構投資者和個人投資者共生共長、長線短線各類資金各得其所、發行人投資人相互成就、市場各參與方歸位盡責、監管與市場良性互動。這需要各相關方面一道,共同把握好投融資、一二級市場、入口與出口、場內與場外等各類均衡關系,形成共建共治共享的資本市場有效治理。
新“國九條”對其中很多重點內容都做了安排。比如,推動中長期資金入市,既強調大力發展權益類公募基金這個“基本盤”,又著眼于營造引得進、留得住、發展得好的政策環境,推動保險資金、社保基金、養老金等長期資金入市,分類作出部署。再比如,意見強調加強法治,圍繞大幅提升資本市場違法違規成本,完善行政、刑事、民事立體化追責體系,提出了不少硬措施。我們相信,只要持之以恒抓下去,資本市場一定會更加海晏河清。還比如,意見對深化央地和部際協調聯動等方面提出了要求。我們將繼續加強與各方面的工作協同,促進形成推動資本市場高質量發展的強大合力。
打造政治過硬、能力過硬、作風過硬監管鐵軍
問:意見對加強證監會自身建設提出了要求,證監會也發布了相關文件。請問在這方面有何具體措施?
答:打鐵必須自身硬。新“國九條”對加強監管隊伍自身建設提出了明確要求,我們也已作出布置。我們將更加突出加強政治建設,持續鞏固拓展學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育成果,深入推進全面從嚴治黨,以刀刃向內的決心全面貫徹嚴監管嚴管理的要求,以自身建設的全面從嚴,帶動監管工作全面從嚴。加強與駐會紀檢監察組協調聯動,扎實推進中央巡視整改,聚焦鏟除腐敗問題產生的土壤條件,一體推進“不敢腐不能腐不想腐”。對于各方面都很關注的政商“旋轉門”、逃逸式辭職等突出問題,我們已經出臺了20多項措施,從業務端和管理端綜合施策,在這方面還將深化專項治理,一抓到底,決不姑息。總之,我們將著力打造政治過硬、能力過硬、作風過硬的監管鐵軍,為強監管、防風險、推動資本市場高質量發展提供堅強保障。
(記者 劉慧、劉羽佳)
- 原標題:權威訪談丨加強監管防范風險 推動資本市場高質量發展——證監會黨委書記、主席吳清就貫徹落實資本市場第三個“國九條”接受專訪
- 責任編輯: 房佶宜 
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