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債市違規屢吃罰單，國融證券被證監會連降五級
關鍵字:投行業務承壓
2018年年報顯示，國融證券母公司投資銀行業務實現營業收入2.24億元，同比下降40.98%。去年公司共發行債券25支，合計規模達到 106.78 億元，同比下滑29.8%，行業排名較2017年末下降 5 名； 股權業務方面，在市場低迷情況下，項目儲備不足的問題沒有根本改觀；盡管新三板整體比較低迷，公司依然保持了行業領先地位，全年新增44家掛牌企業，行業排名第2。
國融證券也在年報中坦言，傳統投行業務資源向頭部券商聚集，中小券商面臨較大的競爭壓力。
而在這種壓力之下，國融證券的投行業務也踩到了監管紅線。內蒙古證監局去年12月的公告指出，國融證券的投行業務存在以下問題：一是項目底稿中部分盡職調查材料未按要求加蓋公章，負責人員未簽字確認；二是項目底稿中普遍缺少對咨詢審計機構的訪談記錄；三是項目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經辦人員手中，未及時進行歸檔。
內蒙古證監局指出，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第五十九條證券公司應建立盡職調查的工作流程，加強投資銀行業務人員的盡職調查管理，貫徹勤勉盡責、誠實信用的原則，明確業務人員對盡職調查報告所承擔的責任，并按照有關業務標準、道德規范要求，對業務人員盡職調查情況進行檢查。
一名非銀分析師在接受中新經緯客戶端采訪時表示，中小券商投行業務慘淡的局面其實由來已久，從去年三季度股票質押風險暴露后，監管對于中小券商的分類管理態度其實已經很明確了。“大券商資本金充足，對于不同業務產生的風險抵抗能力也比較強，各項業務的技術和風控能力都是優于小券商的，因此目前監管的傾向是把業務都交給大廠去做的。”
那么，像國融證券這樣的中小券商的出路又在哪？在上述分析師看來，中小券商應該向國外的精品投行學習，把小的業務做精，不要像大券商一樣“貪多求全”，而應在細分領域探索出一條特色發展的道路。
（中新經緯APP 羅琨）
- 原標題：國融證券被連降五級 債市違規操作屢吃罰單
- 責任編輯:郭涵
- 最后更新: 2019-07-29 21:57:13
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