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上海證監局開出1號罰單 張紹波內幕交易被罰超1.03億元
關鍵字: 中國證監會內幕交易中國網財經4月10日報道,據中國證監會上海監管局網站消息,上海監管局今日發布了1號處罰書,給了參與內幕交易匹凸匹的張紹波“沒一罰三”的罰單,罰金超1.03億元。
在監管層調查期間,張紹波的同鄉及商業合作伙伴林某水試圖攬責,不料被駁回。
(圖源:中國證監會)
中國證監會上海監管局4月2日發布的行政處罰決定書全文如下:
當事人:張紹波,男, 1987年4月出生,住址:福建省石獅市。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對張紹波內幕交易上海巖石企業發展股份有限公司(曾用名匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司,以下簡稱匹凸匹)股票案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人要求,我局舉行聽證,聽取了其陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。
經查明,張紹波存在以下違法事實:
一、內幕信息的形成與公開過程
2015年7月,五牛股權投資基金管理有限公司(原名上海五牛股權投資基金管理有限公司,以下簡稱五牛基金)一致行動人上海五牛亥尊投資中心(有限合伙)(以下簡稱五牛亥尊)開始通過證券交易所集中交易系統持續買入“匹凸匹”。
2015年8月3日,五牛基金證券投資部召開例會,會議認為,“匹凸匹”短線有利潤,準備繼續買入,“符合舉牌標準,增加籌碼,找機會談合作事項”。會后五牛基金證券投資部負責人張某將包含上述內容的會議紀要發送給五牛基金法定代表人、董事長、實際控制人韓某。
2015年8月7日,五牛基金證券投資部員工向張某提出匹凸匹是潛在的收購對象,繼續增持到上市公司總股本的4.9%,股價后期波動不大的話可以擇機舉牌,與大股東談合作,包括控制權轉讓等。
2015年8月21日,張某通過電子郵件發送《匹凸匹分析報告150821》給韓某,分析了匹凸匹的基本信息,實際控制人的持股情況,并提出了下一步計劃,即“擬于二級市場12.65元附近,增持超過84萬股,所需資金約1,000萬元;準備簡式權益報告書給該公司董秘”,同時指出匹凸匹的“優勢:1、潛在的被并購標的,控股股東控制比例目前低于15%;2、公司的互聯網金融板塊,具有很大的參與空間;3、公司第一次舉牌后3天,可以將正在發行的一期并購基金買入,然后公司其他資金迅速買到9%。缺點:公司尚未籌劃好整體的資產注入。”
2015年9月29日,五牛亥尊披露《匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司簡式權益變動報告書》,報告書中稱五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期間通過證券交易系統集中競價買入了“匹凸匹”17,028,886股,占該公司總股本的5%,持股目的為股權投資,并披露其擬于未來12個月內繼續增持。
2015年10月15日,五牛基金召開臨時股東會,審議通過了關于收購匹凸匹股份的議案。
2015年10月26日,五牛基金一致行動人上海五牛御勉投資中心(有限合伙)(以下簡稱五牛御勉)買入“匹凸匹”2,339,000股,占匹凸匹總股本0.687%。2015年11月25日,五牛基金買入“匹凸匹”14,624,912股,占匹凸匹總股本4.294%。
2015年11月28日,五牛基金披露《匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司詳式權益變動報告書》,公告五牛基金及一致行動人五牛亥尊、五牛御勉持有匹凸匹股份比例合計達到9.981%。
2015年12月28日,五牛基金與鮮某、匹凸匹(中國)有限公司(以下簡稱匹凸匹中國)簽訂《股份轉讓協議》和《表決權委托協議》,鮮某及匹凸匹中國將持有的匹凸匹股份(合計約8.84%)轉讓給五牛基金或將表決權委托給五牛基金。同日,匹凸匹召開2015年第二次臨時股東大會,通過了選舉韓某和五牛基金董事邊某武為董事的議案。同日,鮮某辭去董事長職務,匹凸匹董事會選舉韓某擔任董事長。2015年12月29日,匹凸匹公告了上述臨時股東大會決議及董事會成員變動情況。
2016年1月20日,匹凸匹公布《關于股東股權轉讓的公告》,披露匹凸匹中國、鮮某與五牛基金簽訂《股權轉讓協議》及《股權轉讓補充協議》的事項。同日,五牛基金公布《匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司詳式權益變動報告書》,披露了上述股權轉讓導致的權益變動。之后匹凸匹的控股股東變更為五牛基金,實際控制人變更為韓某。
五牛基金收購匹凸匹的有關方案,屬于《證券法》第七十五條第二款第七項“上市公司收購的有關方案”,構成內幕信息。內幕信息不晚于2015年8月21日形成,公開于2015年12月29日。韓某作為五牛基金法定代表人、董事長、實際控制人,是內幕信息所涉收購事項的主要決策者,屬于《證券法》第七十四條第七項規定的內幕信息知情人,其知悉內幕信息的時間不晚于2015年8月21日。
標簽 中國證監會- 原標題:上海證監局開出1號罰單 張紹波內幕交易被罰超1.03億元
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- 責任編輯:史雨軒
- 最后更新: 2019-04-10 22:58:14
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