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佩洛西夫婦投資回報率竟高過巴菲特,美證券公司要照抄他們炒股
最后更新: 2022-09-20 13:51:34(觀察者網(wǎng)訊)長久以來,美國眾議院議長佩洛西被指責(zé)借助其內(nèi)幕信息幫助其親屬炒股,且獲益頗豐,被美國網(wǎng)友譏諷為“國會山股神”。
近日,美國一家證券交易公司看上這一“商機”,推出可讓普通民眾“跟車”國會兩黨議員進行股票交易的兩項基金計劃。有意思的是,其中一支的代碼正以佩洛西命名。
據(jù)英國《金融時報》19日報道,位于紐約的一家新銳證券交易公司“顛覆資本顧問”(Subversive Capital Advisors)日前向美國證券交易委員會(SEC)提交了正式申請,要求設(shè)立一款代號為“不尋常的巨鯨”的基金項目,其中包括“民主黨人ETF”和“共和黨人ETF”兩個門類。
所謂ETF,指的是“交易型開放式指數(shù)證券投資基金”,其資產(chǎn)為一籃子股票組合,通常追蹤市場上主要指數(shù)或債券市場指數(shù)的基金。而在這里,ETF追蹤的則是國會議員及其配偶所持有的股票。
《金融時報》報道截圖
該公司提交給SEC的文件稱,它將通過分析美國民主黨與共和黨議員及其配偶和受撫養(yǎng)子女的財務(wù)披露,各自構(gòu)建一個由500至600支股票證券組成的投資組合。當(dāng)關(guān)注到有賣出時,該基金也將跟進。其年管理費將為1%。
值得注意的是,追蹤民主黨的ETF代碼為NANC,追蹤共和黨的ETF代碼則為KRUZ。該公司已確認,這分別代表美國眾議院議長、民主黨人南希·佩洛西(Nancy Pelosi),以及共和黨籍參議員泰德·科魯茲(Ted Cruz)。
招股說明書截圖
事實上,美國國會議員疑似利用提前掌握的政策信息進行大量股票投資,并非新鮮事。據(jù)報道,今年1月的一項民調(diào)顯示,76%的美國人認為國會議員及其配偶在金融市場上有“不公平”的優(yōu)勢,只有5%的人認為應(yīng)該允許他們交易。
據(jù)美國商業(yè)媒體Market Watch統(tǒng)計,美國國會議員及其親屬去年的股票交易額高達3.55億美元,包括買進1.8億美元股票以及賣出1.75億美元股票。根據(jù)佩洛西的申報材料,其丈夫保羅·佩洛西(Paul Pelosi)在2019年至2021年期間購買和出售了價值2500萬美元至8100萬美元的股票、期權(quán)和其他金融資產(chǎn),其中包括谷歌母公司Alphabet、蘋果、亞馬遜、特斯拉等大型科技股。
與此同時,第三方機構(gòu)Open Secrets指出,2021年,多位美國國會議員的“炒股戰(zhàn)績”甚至比表現(xiàn)亮眼的標(biāo)普500指數(shù)還要好。其中,佩洛西夫婦的投資回報率(ROI)在所有議員家庭中位居第二名,高達56.15%,不僅超過美國頂級的對沖基金經(jīng)理,甚至遠超股神巴菲特、華爾街“精算之王”大衛(wèi)·肖等人。更夸張的是排名第一的參議院共和黨領(lǐng)袖麥康奈爾,其投資回報率接近68%。
此外,《紐約時報》本月13日發(fā)布的一項分析報告發(fā)現(xiàn),2019年至2021年期間,有183名現(xiàn)任議員報告了自己或直系親屬進行的股票或其他金融資產(chǎn)交易,占國會兩院的35%,其中一半以上都是美國國會委員會成員,這意味他們可能了解其報告買入或賣出股票的公司。
報告稱,在這三年間,有97名、近五分之一的國會議員報告的超3700次交易與他們所在的委員會工作有交叉,其公共責(zé)任和私人財務(wù)之間構(gòu)成了“潛在沖突”。在人員分布上,兩黨間幾乎“平分秋色”。
圖片來源:《紐約時報》
根據(jù)2012年出臺的《股票法》(STOCK Act),美國國會議員、國會行政部門及其工作人員不得利用非公開信息進行股票交易。上述人員要在45天之內(nèi)報告交易金額超過1000美元的股票和其他有價證券交易行為,并公開發(fā)布其股票及證券交易信息,以防他們通過未公開信息牟利。
然而該法并不禁止國會議員及其親屬持有或買賣股票,且即使國會議員違反該法的相關(guān)規(guī)定,處罰力度也非常小。美國商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站去年開始的一項調(diào)查顯示,有72名國會議員因交易披露過遲、不準(zhǔn)確或根本沒有披露交易而違反了《股票法》。從疏忽到筆誤,再到會計人員失誤,其借口也五花八門。根據(jù)法案,逾期提交上述報告會只會被處以200美元的小額罰款,有時還會被豁免。
據(jù)報道,兩黨正共同推動進一步收緊議員交易規(guī)則的立法,但很難說今年會否有法案獲得兩院通過并交由總統(tǒng)拜登簽署。民主黨參議員杰夫·默克利(Jeff Merkley)15日告訴商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站,在11月中期選舉之前,這樣的法案“不會發(fā)生”。
《紐約時報》稱,眾議院民主黨領(lǐng)導(dǎo)層目前正在制定立法,禁止議員及其配偶和子女交易股票、債券、加密貨幣和其他與特定公司掛鉤的資產(chǎn),要求議員及其直系親屬要么出售這些資產(chǎn),要么將其置于由外部顧問管理的秘密信托。一名眾議院高級官員稱,佩洛西支持擬議的框架。但報道沒有提到該法案對高級官員的限制。
眾議院中以共和黨人奇普·羅伊(Chip Roy)為代表的另一批議員所提出的提案則僅要求議員將持有資產(chǎn)放入秘密信托。值得注意的是,佩洛西所指定的負責(zé)調(diào)解該問題以達成妥協(xié)方案的眾議員佐伊·洛夫格倫(Zoe Lofgren)也在報道點出的97名議員之列。
圖片來源:《紐約時報》
在參議院,多數(shù)黨領(lǐng)袖查克·舒默(Chuck Schumer)表示支持采取新的措施來遏制議員的交易,但目前還沒有出現(xiàn)能夠獲得必要的60票通過的法案。
不過,也有研究認為,國會議員們的選股能力不見得就比普通人強。
達特茅斯學(xué)院今年早些時候發(fā)表的一項研究稱,就平均而言,2012年至2020年國會議員報告買賣的具體股票后來的表現(xiàn)并不比其他類似股票好或差。
“你不能排除有一些嚴重的內(nèi)幕交易在進行。”該研究的共同作者之一、經(jīng)濟學(xué)教授布魯斯·I·薩瑟多特(Bruce I. Sacerdote)說,“你可以肯定的是,平均而言,他們做得并不特別好,如果這些眾議院議員和參議員只是購買指數(shù)基金,他們會得到更好的服務(wù)。”
ETF商店總裁內(nèi)特·杰拉奇(Nate Geraci)則表示:“盡管圍繞南希·佩洛西的股票交易能力的頭條新聞很搶眼,但不清楚國會議員作為整體是否能產(chǎn)生任何有意義的超額收益,而這些ETF的成功將最終歸結(jié)于此。”
杰拉奇進一步指出,“不尋常的巨鯨”項目本身依托的數(shù)據(jù)就存在一些問題。他表示,國會議員有45天的寬限期來報告股票交易,這意味著ETF“將在某種程度上以陳舊的數(shù)據(jù)運作”。
盡管目前尚不清楚這一項目是否會產(chǎn)生收益,但幾乎可以肯定的是它將掀起轟動效應(yīng)。
“跟蹤政治家們的行為是在線交易社區(qū)和金融推特用戶的一個固定項目。”彭博情報公司ETF分析師詹姆斯·塞法特(James Seyffart)說,“我不確定這種策略會有什么樣的壽命,但我認為他們會鼓起很大的興趣,如果這些東西開始進擊市場,我認為他們可以獲得足夠多的資產(chǎn)來獲利。”
本文系觀察者網(wǎng)獨家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
標(biāo)簽 美國政客- 責(zé)任編輯: 楊蓉 
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