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賠了投資者2.8億后,券商開(kāi)啟內(nèi)部“反向討薪”
近年來(lái),金融業(yè)持續(xù)探索完善穩(wěn)健薪酬制度,出臺(tái)多個(gè)政策文件,健全薪酬激勵(lì)約束機(jī)制,規(guī)范行業(yè)走向長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。去年以來(lái)已經(jīng)有光大證券,紅塔證券等券商紛紛發(fā)布公告提及薪酬追索的相關(guān)制度。
相比招商銀行官宣已經(jīng)成功“反向討薪”5824萬(wàn)元,各家券商公告提及的更多從制度層面完善了追討薪酬的制度規(guī)定,追索的實(shí)際進(jìn)展依然有待后續(xù)公布。
不過(guò)近期東興證券的一則“反向討薪”公告引發(fā)了業(yè)界的關(guān)注。
近期,東興證券公告則稱(chēng)公司已經(jīng)審議通過(guò)了《關(guān)于審議公司績(jī)效薪酬追索扣回情況的議案》。
業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為,這里所提及的情況或涉及前期公司保薦澤達(dá)易盛(已退市)虛假上市的內(nèi)部追責(zé),這也是全國(guó)首例涉及科創(chuàng)板特別代表人訴訟及證券集體訴訟和解第一案。
2023年9月公司公告稱(chēng),擬與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元,設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專(zhuān)項(xiàng)資金賬戶,用于適格投資者損失賠償,相比賺取的4000多萬(wàn)元保薦費(fèi)用,東興證券本次可謂付出了巨大的代價(jià)。
因此本次公司公告將“反向討薪”,普遍被視為向涉及造假上市的保薦人項(xiàng)目組內(nèi)部追責(zé)。
有投行人士告訴觀察者網(wǎng),盡管東興證券本次“反向討薪”可能屬于個(gè)例,但是未來(lái)金融行業(yè)績(jī)效薪酬追索扣回將愈發(fā)常見(jiàn)。
禍起虛假上市
本次東興證券“反向討薪”引發(fā)關(guān)注,要從近期審結(jié)的澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):澤達(dá)易盛)案說(shuō)起。
東興證券前身為1988年成立于福州的閩發(fā)證券,由于在21世紀(jì)初涉及挪用客戶資金坐莊炒股,閩發(fā)證券曾在2005年7月被證監(jiān)會(huì)處以“取消證券業(yè)務(wù)許可,責(zé)令關(guān)閉”的處分。
2007年,四大不良資產(chǎn)管理公司之一的東方資產(chǎn)管理公司旗下券商?hào)|興證券完成對(duì)閩發(fā)證券的收購(gòu),并承接了其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶并在2008年正式開(kāi)業(yè)。2015年?yáng)|興證券在A股上市。
在東方資產(chǎn)接手后,東興證券在投行業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)力,作為首批創(chuàng)業(yè)板上市的28家公司之一“探路者”的保薦商,在業(yè)界嶄露頭角,隨后的多年間拿下諸多IPO項(xiàng)目。
不過(guò)正是東興證券發(fā)力的投行領(lǐng)域,給公司帶來(lái)了如今的巨大麻煩。
2019年初,西南證券保薦代表人胡曉莉、陶晨亮,雙雙跳槽東興證券。當(dāng)年6月,上交所受理澤達(dá)易盛IPO申請(qǐng),由這兩位擔(dān)任保薦代表人。
“東興投行”的官方微信號(hào)曾在2020年4月發(fā)布題為“澤達(dá)易盛IPO順利過(guò)會(huì)”的推文(現(xiàn)已刪除)。
2020年6月23日,澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市,發(fā)行價(jià)19.49元。作為保薦機(jī)構(gòu),東興證券獲得保薦承銷(xiāo)費(fèi)為4252萬(wàn)元。上市當(dāng)日,澤達(dá)易盛以80元收盤(pán),單日上漲超過(guò)3倍。然而,這也是“上市即巔峰”的又一個(gè)典型案例,其后澤達(dá)易盛股價(jià)一路下行,在2023年7月7日退市之際,只剩1.12元。
在此期間,證監(jiān)會(huì)查明澤達(dá)易盛在發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容的違法事實(shí),并依法支持適格投資者及時(shí)有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。
去年12月26日,上海金融法院發(fā)布消息,法院審理的投資者訴上市公司澤達(dá)易盛及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案,以調(diào)解方式結(jié)案生效。通過(guò)本次調(diào)解,中小投服代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償,實(shí)際參與調(diào)解的投資者人數(shù)占全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%。該案賠付總額為2.8億余元,其中單個(gè)投資者最高獲賠500余萬(wàn)元,人均獲賠3.89萬(wàn)元。
去年12月底,保薦機(jī)構(gòu)東興證券發(fā)布公告,公司與會(huì)計(jì)所、律所等被告,于《民事調(diào)解書(shū)》正式生效之日起五日內(nèi),向全體原告投資者支付賠償款1.55億元。
2024年1月17日,上海金融法院公告稱(chēng),澤達(dá)易盛特別代表人訴訟完成。7195名適格投資者全部獲賠,賠償金額共計(jì)2.8億余元。
顯然,這筆投資者賠償款的“大頭”,來(lái)自東興證券。
澤達(dá)易盛在招股書(shū)中披露,公司首次公開(kāi)募股(IPO)的總發(fā)行費(fèi)用為6530.32萬(wàn)元。其中,保薦和承銷(xiāo)費(fèi)用為4252.52萬(wàn)元,審計(jì)和驗(yàn)資費(fèi)用為1066.04萬(wàn)元,律師費(fèi)用為669.81萬(wàn)元,上市相關(guān)的手續(xù)費(fèi)、材料制作費(fèi)用等為22.13萬(wàn)元,信息披露費(fèi)用為519.81萬(wàn)元。以上費(fèi)用均未包含增值稅。
作為保薦人及承銷(xiāo)商,東興證券在該項(xiàng)目中收取了4252.52萬(wàn)元保薦費(fèi)用,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠覆蓋賠償金額。對(duì)此東興證券稱(chēng),公司已就本案足額計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,該事項(xiàng)將減少公司2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。
值得注意的是,在本次審議反向討薪進(jìn)展前,東興證券就已經(jīng)開(kāi)啟了相關(guān)的操作。
今年1月12日,東興證券召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議,提名黃建華先生和瞿曉燕女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人,提交擬定于2月1日召開(kāi)的2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。而同時(shí)通過(guò)的關(guān)于《公司薪酬審計(jì)報(bào)告》和《關(guān)于審議公司績(jī)效薪酬追索扣回情況的議案》,并不涉及股東大會(huì)流程。
觀察者網(wǎng)查詢中證協(xié)從業(yè)人員基本信息公示顯示,目前當(dāng)事兩位保薦人胡曉莉、陶晨亮仍在東興證券正常執(zhí)業(yè),其恐怕將面臨高額的薪酬追回索償。
反向討薪將制度化、常態(tài)化
根據(jù)公開(kāi)信息,目前除了東興證券,光大證券,紅塔證券也都制定了“反向討薪”的相關(guān)規(guī)定。
2023年9月28日,光大證券制定并印發(fā)《光大證券股份有限公司薪酬追索扣回實(shí)施細(xì)則(試行)》,要求各部門(mén)、各子公司、各分公司、各營(yíng)業(yè)部遵照?qǐng)?zhí)行。據(jù)悉,這是為了貫徹落實(shí)巡視整改、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)以及光大集團(tuán)對(duì)薪酬追索扣回工作的管理要求,促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和高質(zhì)量發(fā)展,按照“應(yīng)追盡追、應(yīng)退盡退”的原則并結(jié)合公司實(shí)際情況制定。
細(xì)則規(guī)定了扣回超額發(fā)放薪酬的七種情形,包括考核結(jié)果弄虛作假、錯(cuò)誤發(fā)放薪酬、違反黨紀(jì)、問(wèn)責(zé)處理等。
2023年7月,紅塔證券發(fā)布公告,公司董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于審議<紅塔證券股份有限公司績(jī)效薪酬追索扣回管理辦法>的議案》。
有上述券商的員工告訴觀察者網(wǎng),其自身所在部門(mén)目前并未收到“反向討薪”的通知,不過(guò)并不排除未來(lái)可能會(huì)有相關(guān)情況。
實(shí)際上,對(duì)于證券業(yè)“反向討薪”,行業(yè)協(xié)會(huì)早在近兩年前就下發(fā)了相關(guān)制度指引。
2022年5月13日,中證協(xié)發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》,引導(dǎo)券商建立穩(wěn)健薪酬制度,《制度指引》要求券商在制定薪酬制度時(shí),適度平滑薪酬發(fā)放安排,同時(shí)做好薪酬激勵(lì)的極值管控和節(jié)奏控制;不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬項(xiàng)目收入直接掛鉤;證券公司在制定薪酬制度時(shí),應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)機(jī)制增強(qiáng)薪酬管理的約束力,包括但不限于獎(jiǎng)金、津貼等薪酬支付、追索與扣回等內(nèi)容。
對(duì)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機(jī)制,《制度指引》要求證券公司明確適用條件、支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等內(nèi)容。
2022年8月,財(cái)政部下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理的通知》。《通知》要求金融企業(yè)要建立健全薪酬分配遞延支付和追責(zé)追薪機(jī)制,金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定績(jī)效薪酬追索扣回制度,對(duì)于高級(jí)管理人員及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有直接或重要影響崗位的員工在自身職責(zé)內(nèi)未能勤勉盡責(zé),使得金融企業(yè)發(fā)生重大違法違規(guī)行為或者給金融企業(yè)造成重大風(fēng)險(xiǎn)損失的,金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)并履行公司治理程序后將相應(yīng)期限內(nèi)已發(fā)放的部分或全部績(jī)效薪酬追回,并止付未支付部分或全部薪酬。績(jī)效薪酬追回期限原則上與相關(guān)責(zé)任人的行為發(fā)生期限一致。績(jī)效薪酬追索扣回規(guī)定適用于已離職或退休人員。
以本次事件的主角東興證券為例,現(xiàn)東興證券的黨委副書(shū)記、總經(jīng)理張濤就在近年就曾遭遇大幅降薪。
2019年2月,曾在華泰證券任職多年的張濤,重返證券行業(yè),出任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。從2019年到2021年,他的薪酬分別為115.29萬(wàn)元、209.86萬(wàn)元和263.91萬(wàn)元;2022年降至100.52萬(wàn)元,同比降幅約62%。
標(biāo)簽 券商- 責(zé)任編輯: 陳濟(jì)深 
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