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11月8日上午，在2023金融街論壇年會開幕式上，證監會主席易會滿表示，加強監管、防范風險是這次中央金融工作會議的其中一條主線。防范風險是加強監管的主要目標，加強監管是防范風險的有效途徑，二者都是實現高質量發展的重要保障。加強資本市場監管，維護市場“三公”秩序和投資者合法權益，防范化解金融風險，是證監會的第一職責、法定職責。

同日下午，滬深交易所分別在官方網站發布就優化再融資監管安排相關情況答編輯問，針對再融資安排進行了明確要求，包括上市公司頻繁融資，蹭熱點跨界擴張融資，融資買理財等問題進行了明確規定，收緊了部分再融資條件。

易會滿：持續健全資本市場防假打假制度機制

在上午的發言中，易會滿主席著重闡述了證監會對于資本市場監管的態度。

他表示：“這幾年，我們堅持'敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，發揮各方合力'的監管理念，堅守監管主責主業，注重把握以下原則：一是堅持'看得清才能管得住'，促使創新在審慎監管的前提下進行。二是嚴防過度杠桿，把杠桿資金規模和水平逐步壓降至合理區間。三是零容忍打擊各種亂象，扭轉了長期以來證券違法成本過低的情況。四是堅持刀刃向內、自我革命，持續加強證監會系統黨風廉政建設和反腐敗工作?！?

易會滿進一步表示：“下一步，我們將認真落實中央金融工作會議部署，深刻認識資本市場監管的政治性、人民性，全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，不斷提升監管適應性、針對性，守牢風險底線，維護資本市場平穩運行，提振投資者信心，走好中國特色現代資本市場發展之路?！?

一是突出重典治本。加強與公安司法機關的協作，持續健全資本市場防假打假制度機制，推動完善行政、民事、刑事立體追責體系，加大對財務造假、欺詐發行、操縱市場等違法行為的重拳打擊，對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒，絕不姑息。強化全流程監管執法，嚴禁“無照駕駛”，嚴查“有照違章”。

二是突出改革開路。注冊制改革絕不是放松監管，而是要實現有效市場和有為政府的更好結合。事實證明，改革落地后監管更加嚴格了，最突出的表現就是透明度的提升。這種提升來自于審核注冊全過程公開，接受全社會的監督，來自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監管，促使企業充分披露信息、壓實中介機構“看門人”責任，來自于資本市場基礎制度全面加強特別是法治水平進一步提升。

“我們將堅持注冊制基本架構不動搖，并適應新形勢新變化，推動股票發行注冊制走深走實，動態評估優化定價、減持、再融資等制度安排。同時，大力度推進投資端改革，推動中長期資金入市各項配套政策落地，加快培育境內'聰明資金'，推動行業機構強筋壯骨，切實提升專業投資能力和市場引領力，走好自己的路。”

三是突出能力提升。大力推進監管轉型，強化監管責任落實和問責力度，切實提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判，完善監管舉措。加強監管科技建設，強化跨部門信息共享，加強市場資金杠桿水平和企業債務風險的綜合監測，努力做到對各種違法行為和風險早識別、早預警、早暴露、早處置。

四是突出合力發揮。加強部際聯動、央地協作，依法將各類證券活動全部納入監管，嚴把私募基金等領域準入關，嚴厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”，消除監管空白和盲區。我們將和市場相關方，加強溝通交流，共同堅守專業、理性、協同、法治，維護良好市場生態。

易會滿指出，實體經濟健康發展是資本市場平穩運行的基礎。當前，我國經濟回升向好態勢更加鞏固，發展潛力進一步釋放，對此我們充滿信心。證監會將堅持服務實體經濟的根本宗旨，圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章，更好發揮資本市場樞紐功能，更加有力服務中國式現代化大局。

滬深交易所收緊再融資規定

據滬深交易所官網消息，交易所11月8日正式出臺優化再融資的具體措施，貫徹落實好《證監會統籌一二級市場平衡 優化IPO、再融資監管安排》。本次出臺的具體舉措主要有五個方面，主要圍繞從嚴從緊的把關要求，把握好再融資節奏，對再融資募集資金的合理性、必要性從嚴把關。

上交所發布再融資監管信息

一是嚴格限制存在破發、破凈情形上市公司再融資。要求上市公司再融資董事會召開前以及啟動發行前，不存在破發、破凈情形，避免上市公司行情低迷時進一步融資影響股價，引導上市公司關注自身行情、改善市值，提升經營業績，提振股價。

二是從嚴要求連續虧損上市公司的融資間隔期。連續虧損企業短時間內多次融資投資項目建設的必要性不足，本次要求對于連續虧損企業嚴格執行融資間隔期，要求兩次融資間隔期需不得少于18個月，避免經營不善企業不必要的過度融資，促使上市公司專注自身經營。

三是限制財務性投資金額較高上市公司的融資規模。財務性投資金額超過公司凈資產30%的上市公司不得再融資。本次監管安排對上市公司財務性投資比例提出更加嚴格的監管要求，進一步引導上市公司專注主業，避免盲目多元化投資。

四是要求前次募集資金已得到充分使用。要求上市公司用好用足募集資金，避免上市公司前募資金大額閑置情形下頻繁過度融資，促使上市公司謹慎設計募投項目，提高募集資金使用效率。

五是嚴格把關再融資募集資金投向主業。要求上市公司再融資募集資金項目須與現有主業緊密相關，實施后與原有業務須具有明顯的協同性，交易所在審核中根據上市公司業務經營情況、募投項目所涉業務運行情況、公司是否具備相關業務運營能力等因素綜合判斷，督促上市公司實施再融資聚焦主業，防止盲目跨界投資、多元化投資。

為不影響正在實施再融資的上市公司，避免引起市場波動，優化措施的出臺也考慮了銜接安排。相關措施適用于優化措施實施后新受理的再融資項目。優化措施實施前已公告預案但不符合相關監管要求的，需相應情形消除后方可受理。

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