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【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/呂棟】

近日，香港證監會公告稱，長江證券融資（香港）有限公司（下稱“長江證券融資”）于擔任六宗上市申請的保薦人并履行其職責期間犯嚴重且廣泛的缺失，香港證監會對該公司作出譴責并處以罰款2000萬元。

并且，香港證監會亦局部暫時吊銷長江證券融資的牌照。令長江證券融資不得為任何證券在聯交所的上市申請擔任保薦人，由2023年8月18日起計為期一年，或直至香港證監會信納長江證券融資就其保薦人相關業務具備足夠的監控措施和程序以確保其遵循相關法律及監管規定為止，期限以兩者較長為準。

處罰摘要，數據來源：香港證監會

值得一提的是，A股上市公司長江證券8月15日的公告顯示，長江證券持有長證國際95.32%的股權，通過長證國際積極拓展海外業務，為客戶提供經紀、投行、資產管理及期貨等境外金融服務。長證國際的業務主要通過5家子公司開展，自 2011 年成立發展至今，已經初步形成 “1+5”的集團經營架構和業務布局。其中一家名為“長江證券融資（香港）有限公司”，與此次受罰企業名字相同。

不過，截至2023年8月22日午盤，觀察者網暫未找到長江證券A股有關公告。

長江證券海外業務摘要，數據來源：長江證券公告

回到處罰事件，香港證監會發現長江證券融資在2015年9月至2017年12月期間呈交的六宗上市申請中存在不當行為。六家公司分別為：太平洋礦產控股有限公司（太平洋礦產）、亞太網絡資訊控股有限公司（亞太網絡資訊）、恒電控股有限公司（恒電）、萬創國際（開曼）有限公司（萬創）、恒升昌建設控股有限公司（恒升昌）及百應租賃控股有限公司（百應租賃）。

整體來看，香港證監會經調查后采取上述紀律處分行動。調查發現，長江證券融資未有：

①在太平洋礦產、萬創及恒升昌的上市申請中進行一切合理盡職審查；

②向太平洋礦產、恒電及百應租賃就其符合所有相關上市資格提供適當意見及指引；

③確保太平洋礦產、亞太網絡資訊及萬創的招股章程申請版本已披露所有重大資料；

④就其聲稱在全部六宗上市申請中已進行的盡職審查工作備存妥善紀錄。

比如關于太平洋礦產：該公司的核心業務是經營由菲律賓向中國內地出口未經加工鎳礦石的貿易買賣，占其往績紀錄期內收入的91.1%至98.4%。

菲律賓提出法案（法案）以禁止出口所有未經加工的礦石。若法案獲得通過，將禁止太平洋礦產進行其核心業務。菲律賓政府還發布了一份白皮書（白皮書），加快推進實施法案的立法程序。法案及白皮書為預警跡象，顯示太平洋礦產業務的可行性可能會受到重大的不利影響。

香港證監會發現，長江證券融資在呈交太平洋礦產的上市申請前，實際上并沒對法案或白皮書進行任何盡職審查。在沒有對法案及白皮書進行充足盡職審查的情況下，長江證券融資并不可能有恰當的依據，就法案及白皮書所帶來的風險以及太平洋礦產因此是否適合上市，得出合理意見。

香港證監會也發現，長江證券融資沒有確保太平洋礦產的招股章程申請版本已披露所有重大資料，包括法案通過的機會、太平洋礦產因應法案所采取的應變安排及有關安排對其業務的影響、以及白皮書的存在。

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