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據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，針對深圳證監(jiān)局對安信證券投資顧問陳某制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵—2022中國股市預(yù)測》報(bào)告而導(dǎo)致汕頭分公司被出具警示函一事，安信證券回應(yīng)表示，公司高度重視，召集相關(guān)部門及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。同時(shí)，安信證券主動(dòng)向監(jiān)管部門匯報(bào)，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

3月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布決定，對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施。

決定全文如下：

安信證券股份有限公司汕頭分公司：

經(jīng)查，在你公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，你公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

同日，證監(jiān)會網(wǎng)站公開一份決定，對陳南鵬采取監(jiān)管談話措施：

決定全文如下：

陳南鵬：

經(jīng)查，你制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關(guān)預(yù)測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請攜帶有效的身份證件到我局（深圳市福田區(qū)筍崗西路體育大廈東座）接受監(jiān)管談話，具體時(shí)間另行通知。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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