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“挑戰黨政權威”的鮮某首度發聲悔過:接受處罰裁定
關鍵字: 天價處罰“對證監會的處罰決定沒有異議”,“愿意提供財產線索,努力配合法院執行”“不要讓自己活在終身追悔的道路上”……一身藍色囚服的鮮某坐在看守所提審室里,面對記者的鏡頭,不住地表達著追悔之意。據中國證券報9月13日報道,9月13日上午,中國證券報記者跟隨北京市西城區人民法院行政庭赴上海第二看守所向鮮某送達《行政裁定書》,對中國證監會作出的“天價處罰”裁定準予強制執行。
據了解,待相應的申請執行和立案手續履行完畢后,6張罰單涉及的行政處罰將進入法院強制執行階段。
重罰——鮮某屢次挑戰監管藐視法律
公開資料顯示,鮮某是中國資本市場的一位資深玩家,曾主導了多起鬧劇,引起廣泛爭議,最終引來監管部門的關注。
其中,包括主導多倫股份更名匹凸匹的資本大戲;操縱多倫股份股價;介入慧球科技并指使、參與起草了引發市場廣泛關注的1001項奇葩議案;后又因罰沒款未如期繳納,上了第二批資本市場“老賴”名單;近期又被控損害上市公司利益、操縱證券市場兩項罪名,遭上海一中院公開開庭審理……
證監會曾這樣評價他:打著信息披露的幌子,將《憲法》確立的基本政治制度、社會公序良俗矮化為董事會決議事項,挑戰黨和政府的權威,藐視法律規定,踐踏社會公德,性質惡劣、情節嚴重,必須依法嚴懲。
2017年,中國證監會先后因操縱市場和信息披露違法對鮮某開出六張罰單,其中一件罰沒款高達34.7億元,刷新了中國證監會對個人處罰的最高紀錄。
根據證監會的處罰決定書,2014年1月17日至2015年6月12日期間,鮮某通過采用集中資金優勢、持股優勢、信息優勢連續買賣,在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式操縱“多倫股份”股價。同時,鮮某也未按規定報告、公告其持股變動信息。
依據證券法,證監會責令鮮某依法處理非法持有的證券,沒收違法所得5.78億元,并處以28.9億元罰款。此外,對鮮某信息披露違法行為給予警告,并處以60萬元罰款。
認罰——鮮某對處罰無異議
此前,據證監會辦案人員介紹,鮮某及其團隊核心成員對抗調查意識強,經常直接拒絕調查或刻意隱瞞、編造虛假事實。如以荒唐理由要求調查人員回避,胡攪蠻纏;將配合調查的保安立即開除; “1001項議案”更是把涉案人為所欲為、狂妄囂張體現得淋漓盡致。
但是,當證監會的處罰決定依法送達后,被處罰人鮮某未在法定期限內提起行政復議或行政訴訟,亦未按時繳納罰沒款。故中國證監會依法向西城法院提起強制執行申請。
隨后,西城法院受理后組成合議庭,對中國證監會作出的行政處罰的合法性予以審查,并作出準予執行裁定。
具體到此次強制執行裁定送達,西城區法院行政庭送達人員介紹稱,送達程序共分三步,核實身份、宣讀裁定書和聽取被送達人意見。
在核實鮮某身份后,西城法院送達工作人員逐份宣讀了《行政裁定書》,并請鮮某逐份簽收。
鮮某表示,對于《行政裁定書》,對證監會行政處罰的事實和罰沒款項均無異議,愿意努力配合法院執行。
“但是由于身份限制,我對于部分資產的處置能力有限,后期執行上有現實困難?!滨r某表示,無論如何我愿意提供財產線索,配合法院把執行工作做好,消除負面影響。
談及自己過往的種種違法行為,鮮某表示,我鄭重地向中國證監會和資本市場道歉。
“之前處理問題的方式太魯莽、太沖動,才導致自己今天陷入很難、很被動的境地?!滨r某稱,對其行為給證監會、給市場也造成了一些負面影響,希望通過自己的努力,盡量去彌補、去贖罪。
對于自己在資本市場上的違規行為,鮮某反思稱:“在這個過程中,可能取得了部分階段性的或者說所謂的成果,實際上這些成果不是自己取得的,而是這個時代,這個國家,這個社會造就的?!?
“如果深刻反思這背后的邏輯,那就是我曾經的狂妄必然會導致今天的結果?!滨r某說,希望后來者引以為戒。
對于同行,鮮某提出忠告:“要引以為戒,不要讓自己活在終身追悔的道路上”,金融從業者應該更多地承擔社會責任,而不是針對現有制度漏洞,去通過各種不法交易套利,盲目追求短期套利收益。
刑事追責——鮮某將面臨法律的嚴懲
中國證券報記者了解到,除了證監會依法對鮮某作出行政處罰決定外,公訴機關指控了他背信損害上市公司利益、操縱證券市場兩項罪名。
今年7月12日,上海一中院公開開庭審理了被告人鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場一案,這也是上海一中院審理的首例背信損害上市公司利益案件。
公訴機關指控:2013年7月至2015年2月間,被告人鮮某利用擔任A公司(前身B公司)董事長及其子公司C公司法定代表人及實際控制人的職務便利,采用偽造工程分包商簽名,制作虛假的資金支付審批表等方式,以“工程款”“往來款”等名義將B公司轉至C公司資金中的1.2388億元通過工程承包商、分包商賬戶劃入其控制的多個公司、個人賬戶內。其中2360萬元被其用于理財和買賣股票,至今未歸還,且部分資金已被其結轉入開發成本賬戶。
2015 年 4 月 9 日,被告人鮮某作為B公司實際控制人,決定向上海市工商行政管理局提出將B公司更名為A公司的申請,于同年 4 月 17 日獲得工商行政機關《企業名稱變更預先核準通知書》。其后,鮮某違反相關規定,刻意延遲向市場發布更名公告,并于同年 4 月 30 日至 5 月 11 日,利用前述信息優勢,使用控制的多個公司賬戶、個人賬戶和信托賬戶連續買賣上海證券交易所“B股份”股票共 2520 萬余股,買入金額 2.86 億余元。同年 5 月 11 日,鮮某通過B公司向市場發布更名公告及具有誤導性的關于獲得域名使用權公告,操縱“B股份”股票價格自 5 月 12 日至 6 月 2 日連續漲停,漲幅達 77.37% 。截至 6 月 3 日,鮮某持倉的“B股份”股票獲利 1.4 億余元。
被告人鮮某對起訴書指控的事實及罪名均予以否認。
但在最后陳述階段,被告人鮮某向證監會表示誠摯歉意,并表示對法庭審理結果予以尊重。合議庭宣布將在認真評議后對本案擇期宣判。
“近年來,金融監管機構對市場違法行為的打擊力度不斷增強,在規范市場主體行為、維護金融市場秩序、防控金融風險等方面起到了重要作用。在此背景下,西城法院立足轄區特色,充分發揮行政審判職能?!蔽鞒菂^法院行政庭相關負責人表示,一方面,妥善處理金融行政爭議,保護投資者正當權益;另一方面對合法的金融監管行為予以確認和支持,為金融行業健康穩定發展提供有力的司法保障。
- 原標題:“挑戰黨政權威”的鮮某首度發聲悔過:接受處罰裁定
- 責任編輯:何書睿
- 最后更新: 2018-09-13 21:54:13
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