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【繼《中國GDP數據的幾個認識誤區》和《中國會掉入中等收入陷阱嗎？》之后，被觀察者網讀者封為“數據帝”的經濟學家朱天，再次賜稿觀察者網，用十分詳實的數據，從多個角度，在全球范圍內比較分析，中國的創新能力水平到底處在什么樣的位置。關于中國創新能力水平，中國輿論妄自菲薄的居多，文章對這些流行觀點也做了有說服力的回應。文章可不短，全文有8000多字，但耐著性子讀完，定會發現干貨滿滿。】

中國的創新不足一直以來被作為既成的事實而為人詬病，讓很多中國人為之痛心疾首，也讓某些西方政客和評論家沾沾自喜。在網上隨便搜索一下“創新不足”四個字，就可以看到鋪天蓋地的文章或發言，批評中國創新不足的現狀，痛陳中國創新不足的種種原因——無外乎是體制的弊病或者文化的缺陷，警告創新不足將拖累中國經濟的可持續增長。

確實，我們的現代生活中幾乎所有的用品都可以說最先都是西方發明的。很多高科技產品和設備雖然是中國制造，但是核心技術卻是發達國家的。我們用的蘋果手機雖是中國生產的，但中國的附加值只是整個手機價值的零頭。中國有數十萬從事基礎研究的科學家，但年年的諾貝爾科學獎都與中國無緣；而瑞士這個只有幾百萬人口的小國卻產生過二十多個諾貝爾科學獎。

與發達國家相比的創新不足是所有發展中國家的特征

與西方發達國家相比，中國的創新確實不足，相當地不足！但是，這樣的比較可以用到世界上所有發展中國家身上——不只是中國創新不足，巴西、墨西哥、土耳其這些人均收入一直高于我們的發展中大國的創新其實還要差，更不用說其他更為落后的發展中國家了。

事實上，不只是中國本土沒有產生過諾貝爾科學獎成果，可以說所有發展中國家本土都沒有產生過諾貝爾科學獎成果。與西方發達國家相比之下的創新不足不是中國所特有，而是全世界所有發展中國家的特征。這樣的創新不足顯然不是簡單的體制問題或者文化問題，畢竟世界上約140個發展中國家的體制和文化林林總總、各不相同。

拿一個發展中國家的技術創新水平與發達國家簡單地相比意義不大。根本不用比，一定差距很大。發展中國家相對于發達國家在技術創新上的落后是再正常不過的事，否則倒奇怪了。沒有聽說一個國家經濟發展水平不高，但科技水平卻是世界領先的。

科技創新能力最強的那些國家也是世界上最發達的國家。如果要質問為什么中國（或者任何一個發展中國家）與發達國家相比創新不足，就等于質問中國（或者任何一個發展中國家）為什么還沒有成為發達國家。既然中國自改革開放三十多年來與發達國家的相對差距在不斷縮小，我們現在經濟還不夠發達、科技還相對落后的狀況，如果非要怪誰的話，就只能怪改革開放前一百多年的內亂和外患讓中國錯過了，十八世紀從西歐駛出的工業革命和科技革命的列車。

對于像中國這樣的發展中國家來說，關鍵的問題不是我們與發達國家的差距有多大，而是這個差距有沒有在縮小，縮小的速度快不快，創新體系的效率高不高。本文通過用數據來比較中國與發達國家和其他發展中國家在技術創新的水平、能力和效率上的差別與變化，期望能夠回答這些問題。

學術界在比較各國科技創新水平和能力時常用的定量指標有，專利申請數、科技論文的數量、研發的投入及科研人員的數量等。不只是看總量，更重要的是看相對于人口或者經濟規模的創新指標，還要看這些指標的變化。

中國發明專利的增長全球第一，創新水平超過所有其他發展中國家

表一比較了中國與主要發達國家和發展中國家（或地區）的發明專利數。本文所說的專利只限于發明專利（inventions），不包括更容易獲得的實用新型專利（utility models）。中國專利申請總數在2012年首次超過美國，躍居世界第一位（見表1第3列），這是一個了不起的成就——因為就在2002年，中國的專利申請總數還不到2012年的10%，世界排名第七。

專利申請總數第一當然不說明中國現在已經成了世界上最具創新力的國家，其實還差得很遠。因為中國也是人口最多的國家，所以按人口平均以后的專利申請數中國就比發達國家落后多了。從表1第2列可以看出，中國每百萬人口專利申請數大約只有韓國和日本的10%，不到美國的30%，也顯著低于英法德等其他主要發達國家。

但是另一方面，我們也應該看到，中國的每百萬人口專利申請數已經超過、甚至大大超過了多年來發展水平一直高于我們的國家，包括曾經的超級大國俄羅斯、東歐大國波蘭以及中上等收入的發展中大國土耳其、巴西和墨西哥。中國的人均專利數更是數十倍、甚至數百倍于發展水平低于中國的所有中等收入和低收入國家。

在比較各國創新活動時，學界一般采用專利申請數而不是專利授權數作為主要的指標，這是因為專利申請通常需要幾年時間才會得到批準，所以專利授權數不如專利申請數更快更準確地反應當期的創新活動。另外，專利申請最終獲得授權的比例是比較穩定的，所以無論用申請數還是授權數作為比較各國創新活動的指標，最終的結果應該差別不大。確實，從表1第4列“每百萬人口專利授權數”得出的比較結果與采用“每百萬人口專利申請數”的結果是基本一致的。