觀察員
-
央行首開債市罰單：三家機構共罰超7千萬
12月30日，中國人民銀行官方網站公示了三條行政處罰信息，對上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司、湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司，及三家公司的相關責任人進行了處罰。三家機構及其相關業務責任人合計被罰金額超過7000萬元。這也是央行首次公布債市罰單。
據公布信息，三家公司及相關責任人的違法行為類型都集中在“違反銀行間債券市場管理規定”和“未按規定履行客戶身份識別義務”。
其中，東亞期貨被罰沒金額最多，超過4400萬。據人民銀行更新的行政處罰信息，上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務，被警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。
此外，機構的相關負責人也受到了處罰。
時任公司資產管理部負責人、固收業務部主要負責人吳某敏對上述兩項違法行為負有責任，被警告，罰款52.5萬元。時任公司資產管理部固收項目組負責人金某凡，時任公司董事長、總經理唐某，時任公司首席風險官、合規部經理董某菁三人對“違反銀行間債券市場管理規定”負有責任，均被警告，分別罰款20萬元、10萬元、10萬元。時任公司資產管理部經理曹某對“未按規定履行客戶身份識別義務”負有責任，被處罰款2.5萬元。
天津信唐貨幣經紀因違反銀行間債券市場管理規定和未按規定履行客戶身份識別義務，被警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。時任公司董事、副總經理姜某對“違反銀行間債券市場管理規定”負有責任，被警告，罰款50萬元；時任公司副總經理姜某平對“未按規定履行客戶身份識別義務”負有責任，被罰款5萬元。
湖南溆浦農村商業銀行因違反銀行間債券市場管理規定和未按規定履行客戶身份識別義務，被警告，罰款1310萬元。向某建（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司董事長）、劉某（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司行長）、熊某（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司計劃財務部員工）、張某宇（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司計劃財務部經理）、諶某林（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司內控合規部經理）和劉某（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司運營科技管理部經理）6人收到央行罰單，分別被罰款24萬元、24萬元、32萬元、16萬元、3.5萬元和3.5萬元。
對這一處罰決定，《金融時報》記者獲悉，近期，中國人民銀行在監測中發現，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定，并立即對其進行立案調查。經調查，涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。
今年以來，中國人民銀行已建立銀行間市場常態化監測摸排和行政執法機制。對摸排出的涉嫌違法違規交易線索，后續將繼續開展核查，并根據核查情況開展立案調查和處罰。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
- 責任編輯: 張譯心
-
“今年以來大量資金涌向債券市場，市場利率過快下行”
2024-12-30 21:42 金融觀察 -
1766億“紅包雨”來了，四大行股價年內創新高
2024-12-30 21:32 金融觀察 -
金融觀察員｜12月24日-12月30日銀行周報
2024-12-30 19:09 金融觀察 -
滬上阿姨沖刺港交所，門店數已達8980家
2024-12-30 15:36 觀網財經-消費 -
好麗友第三代繼承人上位，在華高層也有新任命
2024-12-27 19:09 觀網財經-消費 -
濱江集團戚金興：明年銷售目標約1000億元
2024-12-27 16:27 觀網財經-消費 -
萬億鋰電巨頭寧德時代官宣將赴港上市
2024-12-27 14:47 -
寧德時代發布磐石底盤，提升安全性同時縮短量產周期
2024-12-27 14:47 -
ASML：中國芯片制造技術落后西方10-15年
2024-12-27 12:44 觀網財經-消費 -
塵埃落定，郎酒與夜郎古酒和解撤訴！
2024-12-26 16:55 觀網財經-消費 -
青島啤酒“換帥”，姜宗祥接任黃克興
2024-12-26 16:55 觀網財經-消費 -
又一次被曝吃出生肉，?塔斯汀屢陷食品安全丑聞
2024-12-26 15:42 -
“減重神藥”替爾泊肽中國正式上市，首發當晚3秒售罄
2024-12-26 15:38 觀網財經-健康 -
龍頭企業宣布減產，多晶硅期貨上市首日觸及漲停
2024-12-26 15:20 -
三星醫療中標巴西配電變壓器采購項目，海外市場布局再下一城
2024-12-26 12:09 -
價格戰硝煙彌漫，儲能行業將召開“防內卷”研討會
2024-12-26 10:41 -
央行將開展35億元央行票據互換操作
2024-12-26 09:59 金融觀察 -
彩虹星球起訴王海勝訴，“職業打假”該如何規范
2024-12-26 01:12 觀網財經-消費 -
麗珠集團擬斥資6億至10億回購A股股份
2024-12-25 13:40 觀網財經-健康 -
銀行存款變保險？女子41萬存建行，急用時只能取13萬
2024-12-24 19:01 金融觀察
相關推薦 -
-
中國首次實現！“領先馬斯克的星鏈” 評論 228
15死！新年首日，“恐襲”疑云籠罩美國 評論 171
這一領域，普京指示要確保同中國合作 評論 120
“美國擔憂，到時候中國怕是全球唯一的那個了” 評論 226
“任憑特朗普如何放火，中企都能‘春風吹又生’” 評論 72最新聞 Hot
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號-2 互聯網新聞信息服務許可證：31220170001
網登網視備（滬）02020000041-1號 互聯網宗教信息服務許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節目制作經營許可證：（滬）字第03952號
增值電信業務經營許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報電話：021-62376571
滬公網安備 31010502000027號
中國互聯網舉報中心
上海市互聯網違法與不良信息舉報中心
