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新城內(nèi)幕交易索賠案提交法院,這些投資者可索賠
(文/解紅娟 編輯/馬媛媛)新城控股內(nèi)幕交易索賠案有了新進(jìn)展。
上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師向觀察者網(wǎng)透露,新城控股內(nèi)幕交易索賠案已于上周五提交上海金融法院,目前正在等待法院立案。
許峰初步判斷,在2019年7月2日到7月3日買入新城控股股票,并且在2019年7月4日到2019年7月18日之間賣出股票而存在虧損,或者截止2019年7月18日存在賬面虧損的投資者具有索賠條件,可以發(fā)起索賠。
不過,許峰向觀察者網(wǎng)表示,內(nèi)幕交易案比較特殊,在國內(nèi)的先例不多,大額虧損投資者提起索賠時需要更加謹(jǐn)慎。
事實上,早在2020年8月3日,證監(jiān)會就對孫求生內(nèi)幕交易新城控股案作出行政處罰。
證監(jiān)會認(rèn)定,新城控股時任董事長王某華涉嫌猥褻兒童接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查事項,屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第(十一)項“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施”規(guī)定的情形,屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(十二)項規(guī)定的“重大事件”,在信息公開前,屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。該信息形成于2019年7月1日,公開于2019年7月4日。孫求生知悉內(nèi)幕信息。
證監(jiān)會決定沒收孫求生違法所得65.43萬元,并處以130.87萬元的罰款。
有意思的是,2020年3月2日,新城控股收盤價為50.20元,已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出兩人當(dāng)時的賣出價。換句話說,如果不因為突發(fā)事件拋售股票,選擇相信企業(yè)發(fā)展前景繼續(xù)持股的話,“孫求生”和“錢某娟”的賬面資金預(yù)計會增加43.5萬元。
此外,孫求生不僅要面對130.86萬罰單,還要面臨大量投資者的索賠。
據(jù)觀察者網(wǎng)了解,孫求生賣出“新城控股”的時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間、內(nèi)幕信息的形成時間高度吻合。
2019年7月1日,孫求生與內(nèi)幕信息知情人王某華接觸,知悉王某華因涉及涉嫌猥褻兒童接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查一事。
7月2日,“孫求生”“錢某娟”證券賬戶各拋售“新城控股”2萬股,7月3日“孫求生”“錢某娟”證券賬戶各拋售“新城控股”5千股。7月4日,新城控股關(guān)于公司實際控制人兼董事長被刑拘事項的信息披露文件刊載于指定信息披露媒體。
據(jù)悉,孫求生與錢某娟為夫妻關(guān)系,“孫求生”證券賬戶與“錢某娟”證券賬戶沒有大額資金進(jìn)出,資金來源主要為夫妻的自有資金。
從“孫求生”“錢某娟”證券賬戶的交易流水來看,5月15日至7月1日一直未交易“新城控股”,7月1日孫求生知悉王某華因涉嫌猥褻兒童接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查后,“孫求生”證券賬戶于2019年7月2日、3日賣出“新城控股”2.5萬股,成交金額約103.6萬元;“錢某娟”證券賬戶于2019年7月2日、3日賣出“新城控股”2.5萬股,成交金額約103.84萬元,避損金額合計65.43萬元。
以下為內(nèi)幕信息的形成與公開過程
2019年7月1日中午,新城控股時任董事長王某華在新城控股17樓辦公室,約孫求生商量應(yīng)對因涉及涉嫌猥褻兒童被受害者家屬報警事項。之后,孫求生到其他樓層辦事。
2019年7月1日13點左右,上海市公安局派出所民警4人到新城控股大廈A座前臺,時任董事長王某華的秘書張某在17樓貴賓接待室接待了來訪的民警。王某華司機(jī)余某杰告知張某,王某華大約要一個半小時后回來。當(dāng)孫求生再次回到新城控股17樓時,遇到了民警并被帶回派出所進(jìn)行詢問,當(dāng)天晚上孫求生從派出所出來時看到王某華也在派出所接受詢問。
2019年7月2日13:00左右,新城控股王某松接到派出所電話,要求其前往派出所。
2019年7月2日23:00左右,王某松和妻子陳某前往派出所,聽取王某華對于接下來工作的安排。王某松在公安人員陪同下會見了王某華。
2019年7月3日9:30左右,王某松通知董事呂某平,副總經(jīng)理、董事梁某誠,副總裁、董事陳某力,財務(wù)負(fù)責(zé)人管某冬,董秘陳某,定于2019年7月3日13:00左右召開會議。
2019年7月3日13:00-14:00,王某松、梁某誠、陳某力、呂某平、管某冬、陳某、張某萍陸續(xù)到達(dá)會議室,王某松于會上口頭告知王某華在派出所配合調(diào)查事宜,要求公司董事、高管評估風(fēng)險,做好風(fēng)險防范預(yù)案,與會董事、高管請王某松取得進(jìn)一步確認(rèn)文件,以備做好信息披露工作。
2019年7月3日15:00左右,王某松接到派出所電話,前往派出所。
2019年7月3日16:30左右,王某松領(lǐng)取了書面拘留通知書并返回公司,據(jù)上海市公安局出具的拘留通知書,“我局已于2019年7月2日16:58時將涉嫌猥褻兒童罪的王某華刑事拘留”。新城控股董事會自此確認(rèn)時任董事長王某華被刑事拘留事宜,由董事會秘書陳某組織開展信息披露工作。
2019年7月3日21:48左右,新城控股向上海證券交易所網(wǎng)站上傳信息披露文件,并于7月4日刊載于指定信息披露媒體。
- 責(zé)任編輯: 解紅娟 
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